14 Mar 2022

Compliance Público: Acciones que deben realizar las Entidades Públicas en la Lucha Anticorrupción.

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La regulación en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT) ha generado que escuchemos con fuerza el término compliance, el cual – en general- se define como la adopción de mecanismos para “identificar y clasificar los riesgos operativos y legales, disponiendo su prevención, gestión, control y reacción” (Definición de la World Compliance Association).

 

Limitar el término compliance únicamente a LA/FT es miope y dañino porque la prevención de riesgos debe ser una práctica habitual en todos los sectores económicos (y no únicamente los sujetos obligados por la normativa de prevención de LA/FT). Su implementación y ventajas abre posibilidades, eficiencias y ahorros importantes para las entidades privadas y públicas.

 

La corrupción es una tara que nos mantiene en el subdesarrollo. Ante ello, existe una política pública y normativa que se puede asimilar como compliance en materia anticorrupción. La más reciente es la Estrategia de Integridad del Poder Ejecutivo al 2022 para la Prevención de Actos de Corrupción, que prevé las siguientes acciones:

 

• Implementar mecanismos de diligencia debida para la designación y contratación de funcionarios, servidores y locadores.
• Fortalecer capacidades, desarrollando campañas de información,difusión y sensibilización sobre este tema.
• Implementar el Registro Estándar de Visitas.
• Prevenir conflictos de intereses.
• Implementar el Registro de Solicitudes de Atención de Audiencias de Gestiones de Intereses
• Identificar riesgos para la integridad pública
• Aplicar el Índice de Capacidad Preventiva frente a la Corrupción y el Modelo de Integridad.

 

Además de eliminar y sancionar funcionarios corruptos, la prevención debe implementarse
como mecanismo adicional de control. El reto es que no interfiera con las labores de las entidades públicas que, finalmente, atienden requerimientos de la ciudadanía (trámites individuales) y generan desarrollo del país (proyectos de inversión).

 

Artículo originalmente publicado en revista Industria Legal: https://rubio.peIndustria-Legal.pdf

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